合规总监什么级别
2015-03-19 分类:百科
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是公司的合规人。
证监会明确规定:证券公司应设立“合规总监”,“合规总监”是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
任职条件:
1、取得证券公司高级管理人员任职资格。
2、熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。
3、从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
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